¿Qué es el Compliance y por qué es importante?
Compliance significa cumplimiento normativo y pertenece a una nueva rama del derecho. Se refiere a cualquier programa de cumplimiento normativo que se inserta de manera obligatoria o voluntaria dentro de las empresas. Todo esto debido al considerar: la globalización, el desarrollo industrial, el desarrollo tecnológico, la preocupación por el medio ambiente, la preocupación por la prevención laboral junto con las necesidades y exigencias de parte de los clientes.
Objetivos del Compliance en las organizaciones
Dentro del objetivo principal, el Compliance, evita futuras o hipotéticas situaciones desfavorables, que lo pudiesen llevar a multas o sanciones por parte de la autoridad, además, de dar cumplimiento a las exigencias generales y específicas de sus clientes. Este objetivo, se puede lograr gracias a implementación de las obligaciones estipuladas en los cuerpos legales vigentes, de tal manera las empresas puedan realizar los ajustes (mejoras) e implementaciones de las medidas necesarias para dar cumplimiento a estos requisitos legales.
Compliance como sistema de gestión preventiva
Por otro lado, el Compliance es un sistema autoregulado y que a través del conocimiento previo de la normativa legal vigente previene el no cumplimiento de esta y así plantear una gestión preventiva dentro de las empresas, de tal manera de permitir además un control de los requisitos legales asociados a sus actividades.
Recursos necesarios para implementar el Compliance
Al implementar el Compliance involucra el contar con recursos tanto monetarios como humanos, que logren implementar las medidas necesarias para dar cumplimiento a la normativa legal.
Pasos para implementar un programa de Compliance
Para llevar a cabo la implementación del Compliance se debe:
- Contar con un órgano interno, el cual esté a cargo de toda la gestión preventiva.
- Identificar las actividades de la empresa y requisitos legales asociados.
- Implementar medidas para dar cumplimiento a los requisitos legales.
- Actualizar permanentemente los requisitos legales asociados a las actividades de la empresa.
- Capacitar constantemente a los actores involucrados en el dar lugar al cumplimiento de los requisitos legales.
Beneficios de implementar Compliance
Además, al implementar compliance, se generan los siguientes beneficios:
- Cultura de legalidad y respeto por las buenas prácticas comerciales.
- Se establecen las responsabilidades de cada trabajador y/o colaborador de la empresa.
- Identifica aquellos puntos críticos legales que se deben mejorar.
- Plantea una acción preventiva antes los riesgos asociados con las actividades.
- Se disminuye la probabilidad de no cumplimientos de requisitos legales, que pueden conducir a penas, multas u observaciones de parte de la autoridad competente.
- Disminuye los costos por no cumplimiento.
- Mejora la imagen de la empresa.
- Abre nuevos mercados, etc.
Áreas responsables y externalización del cumplimiento normativo
En las organizaciones se pueden crear áreas encargadas de estas materias o también pueden ser externalizadas, recibiendo apoyo de profesionales externos que permitan monitorear el nivel de cumplimiento en alguna materia en particular.
Aplicación del Compliance en distintas materias
Si bien el compliance nace como un elemento muy ligado al ámbito legal es importante precisar que su práctica se puede llevar a aplicar a distintas materias, como la evaluación de cumplimiento de prácticas, estándares, implementaciones, mediciones, entre otros.
Apoyo de Consultora Better en la implementación de Compliance
En Consultora Better apoyamos a nuestros clientes en la implementación de modelos que permitan verificar el cumplimiento de temáticas en particular.
¿Qué aspectos puedes considerar en tu organización al momento de aplicar compliance – como Better puede apoyar en la gestión?
Conforme se aplique Compliance en las organizaciones, se debe considerar que Compliance, significa cumplimiento normativo. Se refiere a cualquier programa de cumplimiento normativo que se inserta de manera obligatoria o voluntaria dentro de las empresas.
Todas las empresas se encuentran expuestas a riesgos generados en el desarrollo de sus actividades, pudiendo ser: penales, administrativo sancionador o reputacional y hasta patrimonial. Es por esto que muchas empresas han decidido implementar programas de cumplimiento, con la finalidad de reducir los niveles de incumplimientos legales de la empresa.
Los programas de cumplimiento deben ser conocidos por todos los integrantes de la organización.
Etapas clave para implementar un programa de cumplimiento efectivo:
- Realizar un análisis de riesgos.
- Elaborar un plan de prevención asociados a los riesgos.
- Elaborar un código ético o de código de conducta empresarial, lo cual se debe ver plasmado en Reglamento Interno de Higiene y Seguridad (RIOHS).
- Elaborar protocolos asociados a los cumplimientos de los requisitos legales.
- Implementar un canal de denuncias.
- Elaborar un plan de formación continua de trabajadores, según exigencias y necesidades de la empresa.
- Comunicar a trabajadores y colaboradores el sistema de cumplimiento normativo.
Servicios de Better en cumplimiento normativo
Es así que Better presenta servicios que pueden incluir:
- Identificación de requisitos legales según la actividad de la empresa y de acuerdo con los alcances requeridos, siendo estos últimos, por ejemplo: Calidad, Control de Activos, Inocuidad Alimentaria, Laboral, Medio Ambiente, Tributaria, Seguridad de la Información, Seguridad y Salud en el Trabajo, etc.
- Articulación de requisitos legales aplicables identificados, según alcances contratados.
- Evaluación de los requisitos legales aplicables, pudiendo ejecutarse en modalidad remota o presencial.
- Elaboración de informe de evaluación con plan de acción para aquellos requisitos legales aplicables y que no se da cumplimiento.
- Asesoría en requisitos legales aplicables.
A través de la colaboración entre Consultora Better y nuestros clientes logramos reducir el nivel de riesgo debido a incumplimientos, creando modelos que permitan la identificación temprana de desviaciones.
